Статья 41 АПК РФ. Права и обязанности лиц, участвующих в деле (действующая редакция)

1. Статья закрепляет процессуальные права и обязанности лиц, участвующих в деле, к которым относятся: стороны; заявители и заинтересованные лица - по делам особого производства и в иных случаях, предусмотренных АПК; третьи лица (как заявляющие, так и не заявляющие самостоятельных требований на предмет спора); прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы и организации, граждане, обратившиеся в арбитражный суд в случаях, предусмотренных АПК. Норма не регулирует права и обязанности других участников арбитражного процесса - суда, секретаря судебного заседания, помощника судьи, лиц, участвующих в примирительных процедурах, в соответствии с гл. 15 АПК, публики в судебном заседании, иных лиц, например, третьих лиц, участвующих в мировом соглашении по делам о признании несостоятельным (банкротом) (ст. 157 ФЗ о несостоятельности).

Права и обязанности, указанные в комментируемой статье, возникают у субъектов с момента наделения их процессуальным статусом лица, участвующего в деле. Такой статус появляется, а процессуальные права и обязанности возникают у истца, заявителя и третьего лица, заявляющего самостоятельные требования на предмет спора, с момента обращения в суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов (ст. 4, ч. 2 ст. 44 и ст. 50 АПК), у ответчика - с момента предъявления к нему иска (ч. 4 ст. 44 АПК), у третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований на предмет спора, - с момента вступления в дело или привлечения к участию в деле (ст. 51 АПК), у прокурора - с момента обращения с иском или заявлением, а также вступления в дело в целях законности (ст. 52 АПК), у государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов - с момента обращения с иском или заявлением в защиту публичных интересов (ч. 1 ст. 53 АПК), у организаций, а также граждан, обращающихся в арбитражный суд в случаях, предусмотренных АПК, - с момента обращения в арбитражный суд в защиту прав и законных интересов других лиц (ч. 2 ст. 53 АПК), у уполномоченных по защите прав предпринимателей - с момента обращения в арбитражный суд, вступления в дело или подачи жалобы (ст. 53.1 АПК).

Процессуальные права и обязанности лиц, участвующих в деле, основываются на конституционных принципах и принципах арбитражного процесса и должны реализовываться с соблюдением этих принципов. Само право обращения в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов (ст. 4 АПК) является отражением в арбитражном процессе конституционной гарантии судебной защиты прав и свобод (ст. 46 Конституции РФ). Наделение процессуальными правами и обязанностями не связывается АПК с принадлежностью к определенным полу, расе, национальности, с определенной организационно-правовой формой, подчиненностью и т.д., в чем находит воплощение принцип равенства всех перед законом и судом (ст. 19 Конституции и ч. 1 ст. 7 АПК). Права и законные интересы всех лиц, участвующих в деле, обеспечиваются арбитражным судом равной судебной защитой (ч. 2 ст. 7 АПК). Наделение арбитражными процессуальными правами и обязанностями происходит и с целью реализации принципа состязательности (ч. 3 ст. 123 Конституции РФ и ст. 9 АПК), в соответствии с которым лица, участвующие в деле, должны активно пользоваться своими процессуальными правами.

Приведенный перечень прав и обязанностей лиц, участвующих в деле, закрепляет общие для всех лиц, участвующих в деле, права и обязанности. Вместе с тем многие из них обладают также иными правами и обязанностями, не перечисленными в настоящей статье и устанавливающими содержание правоспособности соответствующих участников арбитражного процесса. Так, истец наделен правом предъявления иска (ст. ст. 4, 44 АПК), изменения предмета или основания иска, увеличения или уменьшения размера исковых требований, полного или частичного отказа от иска (ч. ч. 1 и 2 ст. 49 АПК); ответчик вправе признать иск полностью или в части (ч. 3 ст. 49 АПК), предъявить встречный иск (ст. 132 АПК); стороны имеют право в порядке, предусмотренном АПК, заключить мировое соглашение или передать дело на разрешение третейского суда (ст. 49 и ч. 6 ст. 4 АПК). Некоторые процессуальные права и обязанности могут быть осуществлены только на отдельных стадиях арбитражного процесса или в отдельных видах производства. Например, истец при рассмотрении дела в суде первой инстанции вправе изменить основание иска, а ответчик - предъявить встречный иск до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела, т.е. лишь в суде первой инстанции (ст. ст. 49 и 132 АПК); представление отзыва на апелляционную жалобу возможно только при производстве в суде апелляционной инстанции (ст. 262 АПК); обязанность направить другим лицам, участвующим в деле, копии кассационной жалобы и приложенных документов, которые у них отсутствуют, может быть осуществлена только при кассационном обжаловании судебного акта (ч. 2 ст. 277 АПК); ходатайство о приостановлении исполнения судебного акта при пересмотре дела в порядке надзора можно подать только при рассмотрении дела в этой инстанции (ст. 298 АПК). Обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для принятия оспариваемого акта, законности оспариваемых решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов и должностных лиц возложена на органы и лиц, принявших оспариваемый акт, совершивших оспариваемые действия (бездействие), при производстве в арбитражном суде по делам, возникающим из административных и иных публично-правовых отношений (ст. 189 АПК); право на подачу ходатайства об оставлении заявления без рассмотрения в связи с наличием спора о праве имеется при рассмотрении дел об установлении фактов, имеющих юридическое значение (ст. ст. 217, 221 АПК). В некоторых видах производства лица, участвующие в деле, не наделяются правами, указанными в комментируемой статье, - например, представление доказательств в форме свидетельских показаний, вещественных доказательств невозможно в упрощенном производстве (ст. 228 АПК).

К другим процессуальным правам, предоставленным федеральным законом лицам, участвующим в деле, могут быть отнесены, в частности, права, предоставленные лицам, участвующим в арбитражном процессе по делу о банкротстве. Дела о несостоятельности (банкротстве) организаций и граждан рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства) (см. ФЗ о несостоятельности).

Арбитражная судебная практика при толковании норм предыдущих АПК выявила также права, прямо ими не предусмотренные. Эти положения актуальны и при толковании нового АПК, например, право возражать против свидетельских показаний как одного из видов доказательств <1>.

--------------------------------

<1> Письмо Президиума ВАС РФ от 27.10.1992 N С-13/ОП-284 "О вопросах, связанных с практикой применения Арбитражно-процессуального кодекса" // СПС "Гарант".

Процессуальный порядок осуществления прав и обязанностей лиц, участвующих в деле, установлен другими статьями АПК и иных федеральных законов. Так, порядок заявления и разрешения отводов урегулирован гл. 3 АПК (ст. ст. 21 - 26), подача и разрешение судом заявлений и ходатайств лиц, участвующих в деле, - ст. ст. 159, 161 АПК, представление доказательств - ст. ст. 66 - 89, 135, 136 АПК, исследование доказательств - ст. 162 АПК, дача объяснений, приведение доводов, возражений - ст. ст. 131, 135, 161, 164, 262, 279, 297, 299 АПК, обжалование судебных актов - ст. ст. 181, 257 - 262, 273 - 279 АПК, право ознакомления с протоколами судебного заседания и отдельных процессуальных действий, а также представления замечаний относительно полноты и правильности их составления - ч. 6 ст. 155 АПК.

Представление в арбитражный суд документов в электронном виде, в том числе в форме электронного документа, подписанного электронной подписью, регламентируется Порядком подачи в арбитражные суды Российской Федерации документов в электронной форме, в том числе в форме электронного документа <1>. Порядок обращения в ВС РФ, в том числе и по делам, рассмотренным арбитражными судами, установлен Приказом Председателя ВС РФ от 29.11.2016 N 46-П "Порядок подачи в Верховный Суд Российской Федерации документов в электронном виде, в том числе в форме электронного документа" <2>.

--------------------------------

<1> Приказ Судебного департамента при ВС РФ от 28.12.2016 N 252 "Об утверждении Порядка подачи в арбитражные суды Российской Федерации документов в электронной форме, в том числе в форме электронного документа" // Бюллетень актов по судебной системе. 2017. N 2.

<2> СПС "КонсультантПлюс".

Документами, подаваемыми в электронном виде, являются электронный документ и электронный образ документа. Основным их различием является то, что электронный документ изначально составляется в электронной форме, а электронный образ документа изначально составляется на материальном носителе, после чего переводится в электронную форму. Акты ВС РФ и Судебного департамента при ВС РФ указывают, что электронный образ документа формируется с бумажного носителя путем сканирования, однако АПК не предусматривает такого ограничения.

Электронный документ подписывается, а электронный образ документа заверяется электронной подписью. По этой причине электронный документ не должен содержать графической подписи, изображения или оттиска печати, штампа и иных аналогичных удостоверяющих или подтверждающих атрибутов. Напротив, электронный образ документа должен содержать указанные атрибуты, поскольку он представляет собой, с точки зрения его содержания, точную копию оригинального документа.

Право лиц, участвующих в деле, представлять в арбитражный суд документы в электронном виде может быть реализовано ими только в том случае, если подаваемые документы подписаны или заверены электронной подписью, что в свою очередь предъявляет требования о регистрации лица или его представителя в Единой системе идентификации и аутентификации, создания личного кабинета в информационной системе "Мой арбитр", а также наличия у лица, представляющего документы в электронном виде, в необходимых случаях квалифицированной электронной подписи.

В связи с новой редакцией норм АПК о порядке подачи в арбитражный суд документов в электронной форме утратили актуальность разъяснения, данные Пленумом ВАС РФ, о запрете подачи в электронной форме заявления об обеспечении иска, заявления об обеспечении имущественных интересов, ходатайства о приостановлении исполнения судебных актов <1>.

--------------------------------

<1> Пункт 2 Постановления Пленума ВАС РФ от 17.02.2011 N 12 "О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ "О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации" // ВВАС. 2011. N 4.

2. Комментируемая статья устанавливает, что злоупотребление процессуальными правами влечет неблагоприятные последствия для лиц, правами злоупотребляющих. Сами неблагоприятные последствия установлены другими статьями АПК, направленными на предотвращение злоупотребления процессуальными правами. Например, указано, что арбитражный суд вправе отнести все расходы по делу на сторону, злоупотребляющую своими процессуальными правами или не выполняющую процессуальные обязанности в целях срыва судебного заседания, затягивания судебного процесса, воспрепятствования рассмотрению дела, принятию законного и обоснованного судебного акта (ч. 2 ст. 111 АПК).

Злоупотребление правами является общеправовым явлением, с той разницей, что в отношениях, регулируемых различными отраслями права, такое злоупотребление влечет разные последствия. По этой причине не имеется оснований для утверждения, что злоупотребление процессуальными правами возможно исключительно в формах, указанных в ч. 2 ст. 111 АПК.

По аналогии с ч. 2 ст. 4 ГК можно отметить, что злоупотребление процессуальными правами в большинстве случаев происходит в форме осуществления процессуальных прав исключительно с намерением причинить вред другому лицу, совершить действия в обход закона с противоправной целью, а также может происходить и в иных формах, предполагающих заведомо недобросовестное осуществление процессуальных прав. Главным признаком, позволяющим выделить злоупотребление правом среди сходных явлений, можно считать цель реализации предоставленного лицу процессуального права. Она должна быть связана исключительно с намерением причинить вред другому лицу без намерения получить для себя какие-либо выгоды от реализации предоставленного процессуальным законом права или должна быть противна праву. Вместе с тем при оценке добросовестности и злоупотребления необходимо учитывать, что в процессуальные отношения, как правило, вступают стороны, права которых не просто противоположны, но находятся в состоянии притязания или в "боевом" состоянии, либо в суде возникают охранительные правоотношения. Исходя из этого, не имеется оснований квалифицировать в качестве злоупотребления правом или недобросовестного поведения такое поведение, которое не основывается на идее сотрудничества участников процесса, поскольку сотрудничество сторон в суде имеет весьма ограниченный характер. Вместе с тем злоупотребление правом может и должно пресекаться судом, когда лицо, участвующее в деле, использует принадлежащие ему права в противоречии с задачами судопроизводства в арбитражных судах (ст. 2 АПК).

Последствия злоупотребления процессуальными правами также не ограничиваются указанными в ч. 2 ст. 111 АПК.

Общим последствием злоупотребления процессуальным правом является отказ в санкционировании судом наступления последствий, на которые направлены действия или бездействие, реализующие злоупотребление правом. Судебная практика указывает, например, что обжалование стороной судебного акта, вынесенного в отсутствие в материалах дела доказательств уведомления лица о времени и месте судебного заседания, является злоупотреблением правом, а потому не может влечь отмену указанного судебного акта в том случае, если в судебном заседании принимал участие представитель лица или имеются другие доказательства, что лицо было осведомлено о судебном разбирательстве <1>. В случае уклонения лица от получения судебных извещений ему может быть отказано в удовлетворении требования о компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок, вызванного уклонением <2>. Суд отклоняет возражение должника относительно возбуждения дела о банкротстве, сделанное в целях искусственного затягивания процедур банкротства, например, в случае признания задолженности и просрочки <3>. Суд выделяет требования кредитора к должнику и передает дело по подсудности в случае предъявления иска по месту нахождения поручителя, если единственной целью заключения договора поручительства является изменение подсудности <4>. Суд отказывает в приостановлении производства по делу о взыскании по договору в случае возбуждения самостоятельного производства по иску об оспаривании договора при сохранении возможности предъявления встречного иска или заявления возражений <5>.

--------------------------------

<1> Пункт 36 Постановления Пленума ВС РФ от 27.06.2017 N 23 "О рассмотрении арбитражными судами дел по экономическим спорам, возникающим из отношений, осложненных иностранным элементом" // БВС. 2017. N 8.

<2> Пункт 43 Постановления Пленума ВС РФ от 29.03.2016 N 11 "О некоторых вопросах, возникающих при рассмотрении дел о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок" // БВС. 2016. N 5.

<3> Пункт 14 Постановления Пленума ВС РФ от 13.10.2015 N 45 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан" // БВС. 2015. N 12.

<4> Пункт 6 Постановления Пленума ВАС РФ от 12.07.2012 N 42 "О некоторых вопросах разрешения споров, связанных с поручительством" // СПС "КонсультантПлюс".

<5> Пункт 1 Постановления Пленума ВАС РФ от 23.07.2009 N 57 "О некоторых процессуальных вопросах практики рассмотрения дел, связанных с неисполнением либо ненадлежащим исполнением договорных обязательств" // ВВАС. 1999. N 9.

Вместе с тем необходимо учитывать, что в соответствии со ст. 46 Конституции РФ право на судебную защиту не может быть ограничено ни при каких обстоятельствах <1>. По этой причине недопустимо препятствовать доступу к суду лицам, даже злоупотребляющим принадлежащим им правом на обращение в суд, в том числе сутяжникам.

--------------------------------

<1> См.: письмо ВАС РФ от 14.06.1995 N С1-7/ОП-328 "О некоторых выводах из Постановления Конституционного Суда Российской Федерации от 3 мая 1995 года N 4-П, имеющих значение для деятельности арбитражных судов" // ВВАС. 1995. N 9.

3. Обязанности лиц, участвующих в деле, могут быть как установлены непосредственно АПК или иным федеральным законом, так и возложены на них арбитражным судом в соответствии с АПК. К обязанностям, установленным АПК, в частности, можно отнести обязанность лиц, участвующих в деле, сообщить арбитражному суду об изменении своего почтового адреса, номера телефона, факса во время производства по делу (ст. 124 АПК); обязанность истца направить другим лицам, участвующим в деле, копии искового заявления и приложенных к нему документов, которые у них отсутствуют, заказным письмом с уведомлением о вручении (ч. 3 ст. 125 АПК). К обязанностям, установленным другими федеральными законами, в частности, относятся обязанности, установленные ФЗ о несостоятельности, - обязанности должника приложить к заявлению о признании его банкротом установленные документы (ст. 38), представить отзыв (ст. 47), другие обязанности. При решении вопроса, могут ли арбитражным судом быть возложены те или иные обязанности на лицо, участвующее в деле, следует исходить из прямого указания АПК, а также задач судопроизводства (ст. 2 АПК) и принципов арбитражного процесса (ст. ст. 4 - 13 АПК). В частности, арбитражный суд может обязать стороны явиться в арбитражный суд (ст. 156 АПК).

Следует обратить внимание, что процессуальные обязанности не могут быть возложены на стороны другими нормативными актами или другими органами, кроме указанных в настоящей статье.

Неблагоприятные последствия неисполнения лицами, участвующими в деле, своих процессуальных обязанностей наступают в случаях и порядке, предусмотренных АПК. Например, неисполнение лицом, участвующим в деле, обязанности по доказыванию обстоятельств, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений (ч. 1 ст. 65 АПК), влечет признание судом недоказанным соответствующего обстоятельства и возможного последующего вынесения неблагоприятного для этого лица судебного акта. В случае неисполнения обязанности по сообщению арбитражному суду об изменении своего адреса во время производства по делу копии судебных актов направляются по последнему известному арбитражному суду адресу и считаются доставленными, хотя бы адресат по этому адресу более не находится или не проживает (ст. 124 АПК), что в свою очередь может повлечь за собой пропуск срока на обжалование судебного акта. В случае нарушения истцом обязанности по отправке иным лицам, участвующим в деле, копии искового заявления и приложенных к нему документов, которые у них отсутствуют, заказным письмом с уведомлением о вручении арбитражный суд оставляет исковое заявление без движения (ст. ст. 125, 126, 128 АПК). При неисполнении лицами, участвующими в деле, обязанности по явке в суд, если таковая признана арбитражным судом обязательной, суд может наложить на указанных лиц штраф в размере и порядке, предусмотренных гл. 11 АПК (ст. 156 АПК).