Статья 8. Порядок подачи ходатайства о предварительном согласовании сделки и ходатайства о согласовании установления контроля

1. Иностранный инвестор либо входящее в группу лиц юридическое или физическое лицо, которые намереваются совершить какую-либо из указанных в частях 1 - 4 статьи 7 настоящего Федерального закона сделок или установили контроль над хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение, в соответствии с частью 5 статьи 7 настоящего Федерального закона, либо над хозяйственным обществом, которое обращается в орган (организацию), выдающий (выдающую) лицензию, с заявлением о получении лицензии или внесении изменений в реестр лицензий, либо в орган, выдающий свидетельство об аккредитации, с заявлением о получении или переоформлении свидетельства об аккредитации, либо в орган, выдающий документ о соответствии, с заявлением о получении или переоформлении документа о соответствии, либо над хозяйственным обществом, которое планирует совершить сделку и (или) получить решение, влекущие за собой предоставление права на добычу (вылов) водных биологических ресурсов (далее также - заявитель), обязаны подать в двух экземплярах в уполномоченный орган соответственно ходатайство о предварительном согласовании такой сделки или таких сделок, ходатайство о согласовании установления контроля, ходатайство о предварительном согласовании совершения сделки и (или) получения решения, влекущих за собой предоставление права на добычу (вылов) водных биологических ресурсов хозяйственному обществу, находящемуся под контролем иностранного инвестора или группы лиц (далее также - ходатайство).

2. В состав ходатайства о предварительном согласовании сделки включаются следующие документы:

1) заявление о предварительном согласовании сделки, содержащее предложение о сроках действия решения о предварительном согласовании сделки, адресованное уполномоченному органу и составленное в произвольной форме (в случае подачи ходатайства о предварительном согласовании сделок, в результате совершения которых заявитель приобретает право прямо или косвенно распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, в заявлении о предварительном согласовании сделок должно быть указано количество голосов, приходящихся на указанные голосующие акции (доли), право распоряжения которыми намеревается приобрести заявитель);

2) документ, подтверждающий государственную регистрацию заявителя - юридического лица или физического лица в качестве индивидуального предпринимателя в соответствии с законодательством соответствующего государства, либо в отношении заявителя - юридического лица иной подтверждающий факт его создания документ;

3) документ, удостоверяющий личность заявителя - физического лица;

4) документ, подтверждающий факт учреждения заявителя - иностранной организации, не являющейся юридическим лицом, в соответствии с законодательством государства, в котором она учреждена;

5) учредительные документы заявителя - юридического лица;

6) проект договора или иного соглашения, раскрывающий содержание сделки (за исключением случая подачи ходатайства о предварительном согласовании сделок, в результате совершения которых заявитель приобретает право прямо или косвенно распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение);

7) документ, который содержит сведения об основных видах деятельности заявителя, осуществляемых заявителем в течение двух лет, предшествующих дню подачи ходатайства, или, если срок осуществления деятельности такого заявителя составляет менее чем два года, в течение такого срока осуществления, и составлен в произвольной форме (за исключением случаев совершения сделок иностранным государством);

8) документ, содержащий сведения о составе группы лиц, в которую входит заявитель, а также сведения о его участии в соглашениях, которые могут оказать существенное влияние на деятельность хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, и связаны с участием такого хозяйственного общества в осуществлении видов деятельности, предусмотренных статьей 6 настоящего Федерального закона;

9) документ, содержащий сведения о выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах, лице, осуществляющем контроль над заявителем, и о признаках нахождения заявителя под контролем в соответствии со статьей 5 настоящего Федерального закона;

10) проект бизнес-плана хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, в том числе с учетом вида или видов деятельности, указанных в статье 6 настоящего Федерального закона, по форме, утвержденной уполномоченным органом (за исключением случаев совершения сделок, указанных в пунктах 2, 3 и 5 части 1 статьи 7 настоящего Федерального закона, и случаев совершения сделок иностранным государством);

11) документ, содержащий сведения об акциях (долях), составляющих уставный капитал хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, и принадлежащих заявителю, а также о других обстоятельствах, существующих на дату подачи ходатайства и влекущих за собой в случае совершения сделки в соответствии с настоящим Федеральным законом установление контроля иностранного инвестора или группы лиц над хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение;

12) бухгалтерский баланс хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате представления ходатайства, при отсутствии указанного бухгалтерского баланса в государственном информационном ресурсе бухгалтерской (финансовой) отчетности, предусмотренном статьей 18 Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (в случае подачи ходатайства о предварительном согласовании сделки, указанной в части 1.1 статьи 7 настоящего Федерального закона);

13) сведения о балансовой стоимости активов хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате представления ходатайства (в случае подачи ходатайства о предварительном согласовании сделки, указанной в части 1.1 статьи 7 настоящего Федерального закона).

3. В состав ходатайства о согласовании установления контроля, за исключением случая, предусмотренного частью 3.1 настоящей статьи, включается заявление о согласовании установления контроля, адресованное уполномоченному органу и составленное в произвольной форме, а также документы, указанные в пунктах 2 - 5, 7 - 9 и 11 части 2 настоящей статьи.

3.1. В состав ходатайства о согласовании установления контроля иностранного инвестора или группы лиц над хозяйственным обществом, которое обращается в орган (организацию), выдающий (выдающую) лицензию, с заявлением о получении лицензии или внесении изменений в реестр лицензий, либо в орган, выдающий свидетельство об аккредитации, с заявлением о получении или переоформлении свидетельства об аккредитации, либо в орган, выдающий документ о соответствии, с заявлением о получении или переоформлении документа о соответствии, включаются:

1) заявление о согласовании установления контроля иностранного инвестора или группы лиц над указанным хозяйственным обществом, адресованное уполномоченному органу и составленное в произвольной форме с указанием вида деятельности и перечня работ, услуг, которые выполняются, оказываются в составе того вида деятельности, для осуществления которого необходимо получение лицензии или внесение изменений в реестр лицензий либо получение или переоформление свидетельства об аккредитации или документа о соответствии;

2) документы, указанные в пунктах 2 - 5 и 7 - 9 части 2 настоящей статьи;

3) документ, содержащий сведения об акциях (долях), составляющих уставный капитал хозяйственного общества, в отношении которого подано ходатайство о согласовании установления контроля иностранного инвестора или группы лиц над хозяйственным обществом, которое обращается в орган (организацию), выдающий (выдающую) лицензию, с заявлением о получении лицензии или внесении изменений в реестр лицензий, либо в орган, выдающий свидетельство об аккредитации, с заявлением о получении или переоформлении свидетельства об аккредитации, либо в орган, выдающий документ о соответствии, с заявлением о получении или переоформлении документа о соответствии, и принадлежащих заявителю и группе лиц, в которую входит заявитель, а также о других обстоятельствах, существующих на дату подачи ходатайства и свидетельствующих о наличии контроля иностранного инвестора или группы лиц над указанным хозяйственным обществом.

3.2. В состав ходатайства о предварительном согласовании совершения сделки и (или) получения решения, влекущих за собой предоставление права на добычу (вылов) водных биологических ресурсов, включаются:

1) заявление о предварительном согласовании совершения сделки и (или) получения решения, влекущих за собой предоставление права на добычу (вылов) водных биологических ресурсов, адресованное уполномоченному органу и составленное в произвольной форме с указанием сведений об имеющихся у хозяйственного общества и лиц, входящих в одну группу лиц с таким хозяйственным обществом, правах на добычу (вылов) водных биологических ресурсов или сведений об отсутствии этих прав, а также сведений о праве на добычу (вылов) водных биологических ресурсов, за предоставлением которого такое хозяйственное общество планирует обратиться;

2) документы, указанные в пунктах 2 - 5 и 7 - 9 части 2 настоящей статьи;

3) документ, содержащий сведения об акциях (долях), составляющих уставный капитал хозяйственного общества, в отношении которого подано ходатайство о предварительном согласовании совершения сделки и (или) получения решения, влекущих за собой предоставление права на добычу (вылов) водных биологических ресурсов, и принадлежащих заявителю и группе лиц, в которую входит заявитель, а также о других обстоятельствах, существующих на дату подачи такого ходатайства и свидетельствующих о наличии контроля иностранного инвестора или группы лиц над указанным хозяйственным обществом.

4. Заявитель вправе представить в уполномоченный орган заверенные в установленном порядке копии документов, указанных в пунктах 2 - 5 части 2 настоящей статьи. Заявитель представляет в уполномоченный орган заверенные в установленном порядке копии документов, указанных в пунктах 12 и 13 части 2 настоящей статьи.

5. Заявитель вправе представить в уполномоченный орган в составе ходатайства наряду с указанными в части 2, 3, 3.1 или 3.2 настоящей статьи документами иные документы и сведения, которые он сочтет необходимыми для подтверждения факта установления контроля заявителя над хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение, и признаков нахождения такого хозяйственного общества под контролем в соответствии со статьей 5 настоящего Федерального закона, а также иную информацию, необходимую для характеристики предполагаемой сделки и (или) принятия в отношении этой сделки решения.

5.1. В случае, если документы, указанные в пункте 2 части 2 настоящей статьи, не представлены заявителем, при условии, что заявителем является юридическое лицо, зарегистрированное в соответствии с законодательством Российской Федерации, либо физическое лицо, зарегистрированное в качестве индивидуального предпринимателя в соответствии с законодательством Российской Федерации, по межведомственному запросу уполномоченного органа федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц, физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей и крестьянских (фермерских) хозяйств, предоставляет сведения, подтверждающие факт внесения сведений о заявителе в единый государственный реестр юридических лиц или единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей.

6. В случае, если при совершении сделки, указанной в частях 1 - 4 статьи 7 настоящего Федерального закона, факт установления контроля заявителя или группы лиц, в которую входит заявитель, над хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение, в том числе в соответствии с положениями части 2.1 статьи 5 настоящего Федерального закона, не является очевидным, заявитель вправе направить в уполномоченный орган запрос о необходимости согласования такой сделки в соответствии с настоящим Федеральным законом с приложением документов, указанных в пунктах 2 - 5, 7 - 9 и 11 части 2 настоящей статьи. В случае, если факт нахождения хозяйственного общества, которое обращается в орган (организацию), выдающий (выдающую) лицензию, с заявлением о получении лицензии или внесении изменений в реестр лицензий, либо в орган, выдающий свидетельство об аккредитации, с заявлением о получении или переоформлении свидетельства об аккредитации, либо в орган, выдающий документ о соответствии, с заявлением о получении или переоформлении документа о соответствии, под контролем иностранного инвестора или группы лиц не является очевидным, заявитель вправе направить в уполномоченный орган запрос о необходимости согласования установления контроля иностранного инвестора или группы лиц над таким хозяйственным обществом с приложением документов, указанных в пунктах 2 и 3 части 3.1 настоящей статьи. В случае, если при совершении сделки и (или) получении решения, влекущих за собой предоставление права на добычу (вылов) водных биологических ресурсов, факт соответствия хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, находящегося под контролем иностранного инвестора или группы лиц, или хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, находящегося под контролем иностранного инвестора или группы лиц, и лиц, входящих в одну группу лиц с этим хозяйственным обществом, либо хозяйственного общества, находящегося под контролем иностранного инвестора или группы лиц, не имеющего права на добычу (вылов) водных биологических ресурсов и планирующего обратиться за предоставлением такого права в соответствующий орган государственной власти, критериям, предусмотренным частью 7 статьи 7 настоящего Федерального закона, не является очевидным, заявитель вправе направить в уполномоченный орган запрос о необходимости согласования совершения сделки и (или) получения решения, влекущих за собой предоставление права на добычу (вылов) водных биологических ресурсов, в соответствии с настоящим Федеральным законом с приложением документов, указанных в пунктах 2 и 3 части 3.2 настоящей статьи. В течение тридцати дней со дня получения соответствующего запроса уполномоченный орган обязан рассмотреть его и направить заявителю ответ по существу, а также проинформировать о полученном запросе и направленном ответе Правительственную комиссию по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации (далее - Комиссия), возглавляемую Председателем Правительства Российской Федерации.