Статья 173 ГПК РФ. Отказ истца от иска, признание иска ответчиком и мировое соглашение сторон (действующая редакция)

1. Комментируемая статья объединяет процессуальный порядок совершения процессуальных действий по реализации сторонами судебного спора основных диспозитивных прав - права истца на отказ от иска, права ответчика на признание иска и права сторон заключить мировое соглашение. Эти права предусмотрены ч. 1 ст. 39 ГПК РФ.

Право истца отказаться от иска, право ответчика признать иск, право сторон заключить мировое соглашение в гражданском процессуальном праве называют распорядительными правами, поскольку, реализуясь в процессе, они связаны с распоряжением сторонами своими материальными правами. Все три перечисленные процессуальных действия объединяет направленность на завершение гражданского процесса за счет отказа сторон от своих материальных прав полностью или частично.

2. Однако отказ истца от иска, признание иска ответчиком и заключение сторонами мирового соглашения влекут разные правовые последствия.

Отказ истца от иска приводит к прекращению производства по делу с запретом на новое обращение в суд по спору между теми же сторонами, о том же предмете и по тем же основаниям (абзац 4 ст. 220, ст. 221 ГПК РФ).

Признание иска ответчиком направлено на прекращение дальнейшего рассмотрения дела по существу и принятие решения об удовлетворении иска (абзац 2 ч. 4 ст. 198 ГПК РФ).

При заключении мирового соглашения производство по делу прекращается, что влечет недопустимость нового обращения в суд по спору между теми же сторонами, о том же предмете и по тем же основаниям (абзац 5 ст. 220, ст. 221 ГПК РФ), однако стороны вправе требовать принудительного исполнения условий мирового соглашения в таком же порядке, как и исполнение решения суда, в том числе путем возбуждения исполнительного производства.

При поступлении заявления об отказе от иска, признании иска, мирового соглашения сторон суд обязан разъяснить сторонам последствия этих действий.

3. В судебной практике возникал вопрос о том, можно ли принимать признание иска ответчиком, отказ истца от иска, утверждать мировое соглашение, если эти распорядительные действия изложены в письменном заявлении, поступившем в суд, а сами стороны в судебное заседание не явились. Верховный Суд РФ разъяснил, что в случае поступления в суд письменного заявления об отказе от иска, о признании иска или о мировом соглашении сторон с указанием на то, что лица, обратившиеся с такими заявлениями, знают о последствиях совершения данных процессуальных действий, обязанность, предусмотренная ч. 2 ст. 173 ГПК РФ, будет считаться исполненной судом даже при отсутствии сторон в судебном заседании, в котором будет решаться вопрос об удовлетворении соответствующего ходатайства (п. 17, "в", Справки о практике применения судами Федерального закона от 27 июля 2010 г. N 193-ФЗ "Об альтернативной процедуре урегулирования споров с участием посредника (процедуре медиации) за период с 2013 по 2014 год").

4. Отказ от иска, признание иска и заключение мирового соглашения возможны по части предъявленного иска. При этом выделение в отдельное производство требования, по которому осуществляются такие действия, не требуется. Например, при рассмотрении судом дела по иску о выселении из жилого помещения и взыскании задолженности по коммунальным платежам истец отказывается от иска о выселении, настаивая на взыскании задолженности. Суд прекращает производство по делу в части заявленного требования о выселении и продолжает рассмотрение дела в остальной части. Это влияет на процесс рассмотрения дела в оставшейся части и субъектный состав участников спора: из состава участвующих в деле лиц подлежит исключению прокурор (поскольку на основании ч. 3 ст. 45 ГПК РФ он был привлечен для дачи заключения в связи с делом о выселении), круг подлежащих установлению по делу обстоятельств и объем необходимых для этого доказательств изменяется.

5. Комментируемая статья устанавливает процессуальный порядок совершения отказа от иска, признания иска, заключения мирового соглашения, а также осуществления судом контроля за ними.

Законом предусмотрены две формы выражения отказа истца от иска, признания иска ответчиком и мирового соглашения сторон:

- устная. Заявление истца об отказе от иска, признание иска ответчиком и условия мирового соглашения сторон, выраженные в устной форме, заносятся в протокол судебного заседания и подписываются истцом (при отказе от иска), ответчиком (при признании иска) или обеими сторонами (при мировом соглашении);

- письменная. В случае если отказ от иска, признание иска или мировое соглашение сторон выражены в заявлениях в письменной форме, эти заявления приобщаются к делу.

Выбор порядка оформления указанных действий определяется сторонами и не зависит от характера действий, суммы исковых требований или других обстоятельств. Обычно, если отказ истца от иска, признание иска ответчиком и мировое соглашение сторон готовятся заранее, до судебного заседания, они излагаются в письменных заявлениях. Особенно целесообразно в письменную форму облекать мировое соглашение, так как по своему содержанию оно является сделкой, регулирует последующие правоотношения сторон, может предусматривать ответственность за неисполнение условий мирового соглашения.

Однако желание реализовать эти полномочия может возникнуть у стороны непосредственно в судебном заседании. Если намерения сторон сформированы и они не желают отложения судебного разбирательства, их устно выраженное волеизъявление может быть отражено в протоколе судебного заседания.

6. Отказ истца от иска, признание иска ответчиком и заключение сторонами мирового соглашения осуществляются под контролем суда. Суд не принимает отказа истца от иска, признания иска ответчиком и не утверждает мирового соглашения сторон, если они:

- противоречат закону;

- нарушают права и законные интересы других лиц (ч. 2 ст. 39 ГПК РФ).

Оценка того, не нарушают ли условия мирового соглашения права и интересы других лиц, может представлять сложность для суда. В связи с этим Пленум Верховного Суда РФ неоднократно давал об этом разъяснения применительно к разным категориям дел.

По делам, вытекающим из наследственных правоотношений, Пленум Верховного Суда РФ дал следующие рекомендации судам: суд утверждает мировые соглашения по делам, возникающим из наследственных правоотношений, лишь в случаях, если это не нарушает права и законные интересы других лиц и нормами гражданского законодательства допускается разрешение соответствующих вопросов по соглашению сторон.

Например, мировые соглашения могут заключаться по вопросам:

- о принятии наследником наследства по истечении срока, установленного ст. 1154 ГК РФ для его принятия, и о применении в этих случаях правил об обязательствах вследствие неосновательного обогащения (п. п. 2 и 3 ст. 1155 ГК РФ);

- о разделе наследства (ст. 1165 ГК РФ);

- о порядке предоставления компенсации несоразмерности получаемого наследственного имущества с наследственной долей наследником, заявившим о преимущественном праве на неделимую вещь или на предметы обычной домашней обстановки и обихода при разделе наследства (п. 2 ст. 1170 ГК РФ);

- о разделе наследства, в состав которого входит предприятие, в случае, когда никто из наследников не имеет преимущественного права на его получение в счет своей наследственной доли или им не воспользовался (п. 2 ст. 1178 ГК РФ);

- о сроке выплаты компенсации наследнику умершего члена крестьянского (фермерского) хозяйства, не являющемуся членом этого хозяйства (п. 2 ст. 1179 ГК РФ);

- о включении в свидетельство о праве на наследство наследников по закону, которые лишены возможности представить доказательства отношений, являющихся основанием для призвания к наследованию (ч. 2 ст. 72 Основ законодательства РФ о нотариате);

- о наследнике умершего члена жилищного накопительного кооператива, который имеет право быть принятым в члены кооператива в случае перехода пая умершего члена кооператива к нескольким наследникам, и о сроке выплаты им наследникам, не ставшим членами кооператива, компенсации, соразмерной их наследственным долям действительной стоимости пая (ч. 3 ст. 9 Федерального закона от 30 декабря 2004 г. N 215-ФЗ "О жилищных накопительных кооперативах");

- о наследнике члена кредитного потребительского кооператива (пайщика), который имеет право быть принятым в члены кооператива (пайщики), в случае перехода паенакопления (пая) умершего члена кредитного потребительского кооператива (пайщика) к нескольким наследникам (ч. 5 ст. 14 Федерального закона от 18 июля 2009 г. N 190-ФЗ "О кредитной кооперации").

Суд отказывает в утверждении мирового соглашения сторон, в частности, по вопросам:

- об универсальности правопреемства при наследовании (п. 1 ст. 1110 ГК РФ);

- об определении наличия у сторон прав наследования и состава наследников (ст. 1116, 1117, 1121, 1141 ГК РФ);

- о признании недействительным завещания (ст. 1131 ГК РФ) и свидетельства о праве на наследство (п. 1 ст. 1155 ГК РФ);

- об отказе от наследства (ст. 1157 - 1159 ГК РФ);

- о разделе наследственного имущества с участием наследников, не принявших наследство, или наследников, у которых возникло право собственности только на конкретное наследственное имущество (ст. 1164 и 1165 ГК РФ);

- а также в других случаях (п. 10 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 29 мая 2012 г. N 9 "О судебной практике по делам о наследовании").

В Постановлении от 25 октября 1996 г. N 9 "О применении судами Семейного кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел об установлении отцовства и о взыскании алиментов" Пленум Верховного Суда РФ рекомендует судам исходя из правил ч. 2 ст. 39 ГПК РФ обсуждать вопрос о возможности принятия признания ответчиком иска и вынесения в соответствии с ч. 3 ст. 173 ГПК РФ решения об удовлетворении заявленных требований, если при рассмотрении дела об установлении отцовства ответчик выразил согласие подать заявление об установлении отцовства в органы записи актов гражданского состояния.

7. Если условия, предусмотренные ч. 2 ст. 39 ГПК РФ, соблюдены, суд обязан принять признание иска ответчиком, отказ истца от иска или утвердить мировое соглашение, поскольку отказ в реализации сторонами этих полномочий свидетельствует о нарушении судом принципа диспозитивности.

Пример: Р.В. обратился в суд с иском к Р.Л. об устранении препятствий в пользовании жилым помещением, снятии с регистрационного учета, выселении вместе с двумя несовершеннолетними детьми. В обоснование своих требований истец указал на то, что является собственником жилого помещения. После прекращения семейных отношений с истцом Р.Л. продолжает проживать в спорном жилом помещении с детьми, чем нарушает его права собственника. Представитель истца в судебном заседании отказалась от исковых требований в части выселения детей.

Решением районного суда исковые требования Р.В. были удовлетворены. Постановлено выселить ответчицу Р.Л. из квартиры по истечении установленного судом срока сохранения права пользования жилым помещением; в остальной части иска в отношении выселения из квартиры несовершеннолетних детей было отказано. Апелляционным определением судебной коллегии по гражданским делам областного суда решение суда было оставлено без изменения. Однако Верховный Суд РФ, рассматривая дело в кассационном порядке, выявил грубое нарушение норм процессуального права.

В нарушение требований ст. 39 и 173 ГПК РФ суд надлежащим образом не оформил заявление представителя истца об отказе от иска в части требований о выселении из квартиры несовершеннолетних детей сторон. Суд не разъяснил представителю истца последствия отказа от иска в указанной части, не обсудил в судебном заседании вопрос о принятии отказа представителя истца от части исковых требований и не вынес определения в соответствии со ст. 220 ГПК РФ о прекращении производства по делу в части иска о выселении несовершеннолетних детей в связи с отказом истца от этих требований. Это нарушение норм процессуального права, регулирующих порядок рассмотрения заявления истца об отказе от иска или его части, является существенным потому, что нарушило право истца самостоятельно и по своему усмотрению определять предмет и основания иска. Судом не было высказано суждения об отказе в принятии отказа представителя Р.В. от части иска, однако, вынося решение по существу требования о выселении из квартиры несовершеннолетних детей, несмотря на отказ истца от этих требований, суд фактически рассмотрел те исковые требования, которые истцом в суде не заявлялись, то есть безосновательно вышел за пределы заявленных истцом исковых требований (см. Определение Верховного Суда РФ от 1 сентября 2015 г. N 46-КГ15-14).

В другом деле Верховный Суд РФ признал существенным нарушением норм процессуального права принятие решения об отказе в иске при наличии заявления ответчика о частичном признании иска.

Пример: Т.В.С. обратился в суд с иском к Г.А.В. о взыскании денежных средств за ремонт квартиры, а также стоимости находящегося в квартире ответчицы холодильника, принадлежащего истцам. Решением районного суда иск Т.В.С. удовлетворен частично, в его пользу взысканы денежные средства, затраченные на ремонт квартиры ответчицы. Также суд первой инстанции удовлетворил требования Т.В.С. в части возмещения стоимости холодильника, приобретенного за счет его средств и находящегося в квартире Г.А.В., поскольку ответчицей в указанной части иск был признан.

Определением судебной коллегии по гражданским делам краевого суда решение суда первой инстанции отменено, по делу вынесено новое решение об отказе в удовлетворении исковых требований.

Верховный Суд РФ указал на то, что из материалов дела усматривается, что ответчица в суде частично признала исковые требования Т.В.С. о возврате денежных средств за холодильник, находящийся в квартире Г.А.В., и согласна возместить данные денежные средства. Данное признание иска не противоречило закону и не нарушало прав и интересов других лиц, в связи с чем было принято судом первой инстанции. Однако суд второй инстанции полностью отказал в удовлетворении исковых требований, не приняв во внимание признание ответчицей исковых требований в части возмещения расходов, а также не высказал суждений по данному вопросу. Допущенные апелляционной инстанцией нарушения норм процессуального права являются существенными и непреодолимыми, в связи с чем могут быть исправлены только посредством отмены судебного постановления (см. Определение Верховного Суда РФ от 14 мая 2013 г. N 18-КГ13-20).

8. Оценивая условия мирового соглашения и определяя возможность его утверждения судом, следует помнить, что ГПК РФ не предусматривает возможности утверждения мирового соглашения в части, изменения или исключения из мирового соглашения каких-либо условий. Следовательно, в целях соблюдения принципов диспозитивности и добровольности примирения сторон суд, рассматривая вопрос об утверждении мирового соглашения, не вправе утверждать такое соглашение в части, изменять или исключать из него какие-либо условия, согласованные сторонами. Вместе с тем суд вправе предложить сторонам исключить из мирового соглашения отдельные условия, противоречащие закону или нарушающие права и законные интересы других лиц (п. 17, "г", Справки о практике применения судами Федерального закона от 27 июля 2010 г. N 193-ФЗ "Об альтернативной процедуре урегулирования споров с участием посредника (процедуре медиации) за период с 2013 по 2014 год").