Статья 15.21 КоАП РФ. Неправомерное использование инсайдерской информации (действующая редакция)
Неправомерное использование инсайдерской информации, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния, -
влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от трех тысяч до пяти тысяч рублей; на должностных лиц - от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - в размере суммы излишнего дохода либо суммы убытков, которых гражданин, должностное лицо или юридическое лицо избежали в результате неправомерного использования инсайдерской информации, но не менее семисот тысяч рублей.
Примечания:
1. Излишний доход или сумма убытков, которых лицо избежало в результате неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, в настоящей статье и статье 15.30 настоящего Кодекса определяется как разница между доходом, который был получен в результате незаконных действий, и доходом, который сформировался бы без учета незаконных действий, предусмотренных настоящей статьей.
2. Лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, предусмотренном настоящей статьей либо статьей 15.30 настоящего Кодекса, освобождается от административной ответственности в случае исполнения им соглашения, предусмотренного Федеральным законом от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", заключенного с Банком России.
3. Соглашение, указанное в примечании 2 к настоящей статье, может быть заключено с Банком России до дня вынесения постановления по делу об административном правонарушении, предусмотренном настоящей статьей либо статьей 15.30 настоящего Кодекса.
4. Соглашение, указанное в примечании 2 к настоящей статье, подписывается председательствовавшим на заседании Комитета финансового надзора Банка России, на котором было принято решение о заключении такого соглашения. От имени юридического лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, соглашение, указанное в примечании 2 к настоящей статье, подписывается законным представителем юридического лица.
5. Соглашение, указанное в примечании 2 к настоящей статье, вступает в силу со дня принятия Комитетом финансового надзора Банка России решения о его заключении.
6. Заключение соглашения, указанного в примечании 2 к настоящей статье, с лицом, не исполнившим ранее заключенного с ним соглашения, не допускается.
7. При назначении административного наказания за совершение административного правонарушения, предусмотренного настоящей статьей либо статьей 15.30 настоящего Кодекса, учитываются следующие обстоятельства, отягчающие административную ответственность:
1) неисполнение лицом, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, соглашения, указанного в примечании 2 к настоящей статье;
2) совершение административного правонарушения лицом, с которым ранее было заключено такое соглашение, и со дня исполнения такого соглашения прошло менее одного года.
- URL
- HTML
- BB-код
- Текст
Комментарий к ст. 15.21 КоАП РФ
Комментируемая ст. 15.21 КоАП РФ предусматривает административную ответственность за неправомерное использование инсайдерской информации. Указанное деяние предусматривает наложение административного штрафа на граждан в размере от трех тысяч до пяти тысяч рублей; на должностных лиц - от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - в размере суммы излишнего дохода либо суммы убытков, которых гражданин, должностное лицо или юридическое лицо избежали в результате неправомерного использования инсайдерской информации, но не менее семисот тысяч рублей.
При этом излишним доходом признается доход, определяемый как разница между доходом, который был получен в результате незаконных действий, и доходом, который сформировался бы без учета незаконных действий, предусмотренных настоящей статьей.
Виновное лицо не может быть привлечено к административной ответственности по рассматриваемой статье в случае, если это действие содержит состав уголовно наказуемого деяния. Речь идет о ст. 185.6 Уголовного кодекса РФ, предусматривающей уголовную ответственность за неправомерное использование инсайдерской информации. Уголовно наказуемым является деяние, в результате которого причинен крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо если оно сопряжено с извлечением дохода или избежанием убытков в крупном размере - более трех миллионов семисот пятидесяти тысяч рублей.
Объектом правонарушения, предусмотренного комментируемой статьей, являются финансовые интересы государства, установленный порядок использования инсайдерской информации.
Такой порядок установлен Федеральным законом от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон N 224-ФЗ).
Объективная сторона административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.21 КоАП РФ, представляет собой действия, заключающиеся в неправомерном использовании инсайдерской информации.
В Концепции долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации на период до 2020 года, утв. распоряжением Правительства РФ от 17.11.2008 N 1662-р, предотвращение и пресечение неправомерного использования инсайдерской информации обозначено в качестве одного из целевых ориентиров развития финансовых рынков и банковской системы в среднесрочной и долгосрочной перспективе.
Ранее перед судами вставала необходимость определения инсайдерской информации, которую суды приравнивали к служебной в понимании ст. 31 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 10.06.2009 N 18АП-4063/2009 по делу N А07-20018/2008). Схожее понимание имело место в актах упраздненной Федеральной службы по финансовым рынкам (п. 6.4 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006 N 06-117/пз-н). В настоящее время легальное определение понятия "инсайдерская информация" дается в п. 1 ст. 2 Закона N 224-ФЗ, согласно которому под инсайдерской информацией понимается точная и конкретная информация, которая не была распространена (в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну) и распространение которой может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров (в том числе сведения, касающиеся одного или нескольких эмитентов эмиссионных ценных бумаг, одной или нескольких управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов либо одного или нескольких финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров).
Таким образом, инсайдерская информация должна отвечать следующим признакам:
- быть точной, конкретной, нераспространенной;
- сведения не должны быть распространены или предоставлены;
- быть способной существенно влиять на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров.
Кроме того, данная информация может составлять коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи и иную охраняемую законом тайну (этот признак носит факультативный характер).
Порядок и условия отнесения информации к инсайдерской установлены ст. 3 Закона N 224-ФЗ. Так, перечень сведений, являющихся инсайдерской информацией, утверждается Банком России применительно к отдельным категориям инсайдеров. Также в дополнение к указанному перечню Банка России лица, отнесенные Федеральным законом от 27.07.2010 N 224-ФЗ к инсайдерам, вправе утвердить собственные перечни инсайдерской информации (см.: указание Банка России от 11.09.2014 N 3379-У "О перечне инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"; указание Банка России от 31.10.2011 N 2723-У "Об инсайдерской информации Банка России"; Приказ ФСФР России от 28.08.2012 N 12-76/пз-н "Об утверждении Перечня информации, относящейся к инсайдерской информации Федеральной службы по финансовым рынкам"; Перечень инсайдерской информации ОАО "РЖД", утв. распоряжением ОАО "РЖД" от 19.12.2011 N 2738р; Приказ ФСФР РФ от 24.05.2011 N 11-22/пз-н "Об утверждении Методических рекомендаций по утверждению органами и организациями, указанными в пункте 9 статьи 4 Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", нормативных актов, содержащих исчерпывающие перечни инсайдерской информации").
При этом к инсайдерской информации не могут быть отнесены:
1) сведения, ставшие доступными неограниченному кругу лиц, в том числе в результате их распространения;
2) осуществленные на основе общедоступной информации исследования, прогнозы и оценки в отношении финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, а также рекомендации и (или) предложения об осуществлении операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами.
Законодательно установлены ограничения на использование инсайдерской информации (ст. 6 Закона от N 224-ФЗ). Так, запрещается использование инсайдерской информации:
1) для осуществления операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается инсайдерская информация, за свой счет или за счет третьего лица, за исключением совершения операций в рамках исполнения обязательства по покупке или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, срок исполнения которого наступил, если такое обязательство возникло в результате операции, совершенной до того, как лицу стала известна инсайдерская информация;
2) путем передачи ее другому лицу, за исключением случаев передачи этой информации лицу, включенному в список инсайдеров, в связи с исполнением обязанностей, установленных федеральными законами, либо в связи с исполнением трудовых обязанностей или исполнением договора;
3) путем дачи рекомендаций третьим лицам, обязывания или побуждения их иным образом к приобретению или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров.
Субъектами рассматриваемых правонарушений могут быть граждане, должностные лица и юридические лица, являющиеся инсайдерами по ст. 4 Закона N 224-ФЗ.
Субъективная сторона правонарушений связана как с наличием умысла, так и с совершением правонарушения по неосторожности.
Дела об указанных административных правонарушениях, предусмотренных ст. 15.21 КоАП РФ, в соответствии со ст. 23.74 КоАП РФ рассматривают должностные лица Банка России:
1) Председатель Центрального банка Российской Федерации, его заместители, руководитель территориального учреждения Центрального банка Российской Федерации, его заместители;
2) руководители структурных подразделений Центрального банка Российской Федерации, их заместители, в компетенцию которых входят вопросы в области надзора и контроля в сфере финансовых рынков (за исключением банковской деятельности);
3) руководители территориальных подразделений Центрального банка Российской Федерации, их заместители, в компетенцию которых входят вопросы в области надзора и контроля в сфере финансовых рынков (за исключением банковской деятельности).
Протоколы об административных правонарушениях по ст. 15.21 КоАП РФ вправе составлять должностные лица указанных выше органов (ч. 1 ст. 28.3 КоАП РФ).
В случае, связанном с необходимостью применения административного наказания в виде дисквалификации, должностные лица Банка России могут передать указанные дела на рассмотрение судье (п. 2 ст. 23.1 КоАП РФ).